4名券商从业者5年禁开发客户，成为最近监管罚单中最突出的存在。11月28日，浙江证监局官网集中挂出四份罚单，陈亮、叶建余、李勇、曾小明4名券商从业者同步被认定为“不适当人选”，未来5年内不得担任券商客户开发服务相关职务或实际履行该类职务。

  这一集体处罚在近期券商行业较为罕见。截至目前，4名券商从业者均无法从中证协官网查到注册信息，但据公开信息推导，或与上海证券有关。

  可以看到，11月5日先对上海出具警示函，指出瑞安塘下大道营业部的内控漏洞并认定公司“负有管理责任”；随后陆续再对陈亮、叶建余、李勇、曾小明4人作出禁业处罚，本质是对营业部“多名员工违规”的具体追责落地。

  这意味着，上海瑞安塘下大道营业部的违规问题并非个别人的偶然行为，而是在2017年至2021年这一时间段内，出现了多名员工集中违规的情况。

  5年禁止开发客户的处罚力度，远超市场对常规违规的预期，这是事件引发关注与讨论的关键点之一。以往类似违反相关规定的行为，处罚多以警示函、短期禁业为主，而此次直接处以5年资格罚。

  近年来券商行业执业规范整治从严，从处罚类型来看，私下代客操作、约定收益分成、不当信息传播、承诺收益等均为监管长期重点打击的违反相关规定的行为。2025年以来，已有两起公开处罚案例颇具代表性，涉事人员也被处以禁业罚。

  今年10月底，方正证券一则从业人员处罚信息公开披露，经查公司广州锦御二街证券营业部客户经理雷刚，在执业期间存在两大违反相关规定的行为：私下接受客户委托买卖证券，同时与客户约定分享投资收益。监管决定，雷刚1年内不得担任券商客户开发服务相关职务，或实际履行相关职务。

  更早前的9月底，英大证券也有员工因违规被罚。公司东莞东城证券营业部从业者刘彪，通过自媒体账号编发不当市场信息，相关联的内容造成较大范围传播，引发不良市场影响。基于此，监督管理要求刘彪2年内不得担任券商客户开发服务相关职务，或实际履行相关职务。

  今年8月证监会修订发布的《证券公司分类评价规定》明白准确地提出，优化评价结果下调手段，提高“资格罚”纪律处分扣分分值。目前来看，在“双罚制”乃至“三级追责”成为常态的背景下，从业者和机构对于监管惩戒力度的显著升级比较有直观感受。

  本次监管开具密集罚单，也更向行业释放出清晰的严监管信号，均指向证券期货行业的廉洁从业与合规管理核心要求。今年以来，已有64家券商领受164张罚单，138名从业人员遭罚，合规内控机制不健全成为被罚的主要原因。

  不少中小券商为追求业务扩张，对一线从业人员的合规培训流于形式，导致代客操作、不当营销等问题屡禁不止。此次4人遭重罚，引发券商、从业人员对自身执业风险的重新审视。

  合规与廉洁是券商及从业者不可触碰的底线，今年以来，此类罚单已有不少。比如金元证券福州一营业部通过返还部分客户佣金向利益关系人输送不正当利益，触碰廉洁红线遭厦门证监局警示；投行业务方面，一创投行因可转债项目持续督导未勤勉尽责被立案，华福证券因新三板推荐业务未发现发行人虚假记载遭罚；资管领域，浙商资管因人员准入把关不严、监管信息报送错误等合规漏洞，连同合规负责人一同被出具警示函。

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